Una pantalla de cumplimiento no es un formulario. Es la prueba de que algo se hizo, con su hora.

El punto de partida

Por qué el tipo de pantalla decide si el aviso sale el día 17

El cumplimiento se pierde en dos lugares: en el expediente que se arma cuando ya hay que presentar el aviso, y en la alerta que alguien cerró sin dejar dicho con qué criterio. Las dos son fallas de pantalla. Un dictamen de alerta no es un campo de texto libre: es una aprobación, con quién la firma, qué vio y qué pasa si no la firma. Un cotejo contra listas no es una consulta: es un registro con hora, porque lo que la autoridad pregunta no es si usted revisó, sino cuándo.

En la plataforma con la que ComplianceShield está construido, el tipo de pantalla es un valor declarado, no una decisión de maquetación. Hay veintiún tipos, enumerados en el código del generador de interfaz, cada uno con su generador de página propio y su plantilla en disco.

La precisión, porque la va a oír mal contada: el catálogo de la base de datos tiene veintidós filas, pero la vigesimosegunda es JOB_BACKEND, que no produce pantalla sino una tarea de servidor. Veintiún tipos de pantalla es correcto; veintidós no lo es. Lo decimos aquí porque el mismo rigor se le aplica a las cifras del brochure más adelante.

Si el tipo de pantalla no se declara, se hereda. Y lo que se hereda siempre es el formulario de captura, que es exactamente lo que no sirve para dictaminar una alerta.

El tipo decide qué se puede hacer dentro. Por eso el catálogo que sigue trae el tipo en la tercera columna, antes del propósito.

Lo que hay

El catálogo: veintiséis pantallas, PC-01 a PC-26

Salen de los treinta módulos que el brochure declara, agrupados en tres bloques: ocho módulos del núcleo de la ley, ocho de gestión del cumplimiento y catorce complementarios, que incluyen obligaciones fiscales, ambientales, de protección civil, proveedores, jurídico, certificaciones, activos virtuales y seguridad.

Cada fila dice su tipo real, de los veintiún del generador. Donde una pantalla cubre dos módulos se dice cuál es el principal; donde un módulo necesita dos pantallas, están las dos.

Código · pantalla · tipo · propósito · campos clave · acciones · rol

Los tipos de pantalla se transcribieron del enum del generador y del switch del factory. La correspondencia pantalla-módulo sale del brochure de ComplianceShield, que declara 30 módulos y 305 funcionalidades. Los campos salen de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, artículos 17, 18, 20, 23, 24 y 32, Título IV Bis y Título V, en su texto vigente tras la reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 16 de julio de 2025 · verificado al 27 de septiembre de 2026.

Veintiséis pantallas y diecisiete de los veintiún tipos. Los cuatro que no aparecen son MAPA, GALERIA en su uso de medios, REPORTE paramétrico y COMPARADOR en su uso de N elementos; tres de ellos sí aparecen en la lista anterior con otro propósito, y el mapa no está porque el cumplimiento de este sistema no se decide sobre cartografía. Si su operación tiene sedes y necesita verlas en un mapa, el tipo existe y la pantalla se agrega.

Un catálogo sirve si usted puede señalar la fila que no le encaja. Esa conversación es la que hace el sistema suyo.

El detalle que decide

Los campos son los de la ley. Esa es toda la diferencia

Un sistema de cumplimiento genérico le pide nombre, monto y fecha. Con eso no se presenta un aviso, porque el formato oficial no pregunta eso. Pregunta la actividad vulnerable de un catálogo cerrado, la equivalencia del monto en unidades de medida y actualización, la forma de pago, el beneficiario controlador de la persona moral y la cadena de propiedad que lleva hasta él.

La tabla que sigue pone lado a lado el campo, de dónde sale su obligación y en qué pantalla de este catálogo se captura. Es el mismo ejercicio que hace un verificador cuando llega: pide un dato y pregunta dónde está.

Campo · qué norma lo pide · dónde se captura · qué pasa si falta

Fuente: Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, texto vigente tras la reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 16 de julio de 2025, y sus Reglas de Carácter General · verificado al 27 de septiembre de 2026.

El campo que no está en la pantalla se pide por correo el día que llega el requerimiento. Y ese día ya es tarde.

Evidencia, con hora de corte

Lo que la base del motor ya tiene generado para este sistema

Hasta aquí el catálogo sale del brochure y de la norma. Esta sección sale de otro lugar: de la base del motor con el que se construyen estos sistemas. Es consultable, tiene fecha y hora, y dice también lo que no está.

ComplianceShield tiene tres proyectos en esa base, que describen partes distintas del producto. El proyecto «Compliance Shield» trae la especificación del núcleo de la ley: cinco módulos —expediente e identificación del cliente, monitoreo de operaciones, cumplimiento y aviso, gobierno corporativo y capital humano, y repositorio documental, seis roles, cinco procesos, dieciocho subprocesos, veinticinco casos de uso, treinta y tres entidades y ochenta y seis reglas de negocio. El proyecto «Compliance Shield - Background Check» trae la verificación de antecedentes del personal, y es el único de los tres que llegó a generar pantallas: veintidós. El proyecto «Plataforma Compliance Empresarial» trae la variante corporativa —diagnóstico, políticas, matriz de riesgo legal, tareas, evidencia y auditoría— con seis módulos, siete roles y treinta y cuatro casos de uso.

Las veintidós pantallas generadas están abajo con su código, su tipo, su ruta y su entidad principal, tal como están en la base. Son la prueba de que las pantallas de este catálogo no son una maqueta: el motor las produce con tipo, ruta y entidad, y las de un sistema de cumplimiento salen con vocabulario de cumplimiento.

Las veintidós pantallas generadas del proyecto «Compliance Shield - Background Check», tal como están en la base

Fuente: base del motor de la casa, el proyecto «Compliance Shield - Background Check», tabla pantalla unida a modulo_sistema. Corte tomado del propio servidor: 2026-09-27 08:03:53. Los nombres y las rutas están tal como la base los tiene; sólo se sustituyó la palabra «candidato» por «titular» en tres títulos para que se lean fuera del contexto de reclutamiento. Ocho tipos distintos de pantalla en veintidós filas.

Y ahora lo que no está, que importa igual. Al corte indicado, ninguno de los tres proyectos tiene máquinas de estado registradas, ni interfaces de programación generadas, ni documentos técnicos producidos, ni agentes de inteligencia artificial dados de alta. El proyecto «Compliance Shield - Background Check» tiene cero reglas de negocio; el de «Compliance Shield» tiene ochenta y seis, ninguna clasificada todavía en su subpatrón. El cruce de permiso por pantalla y por rol se define en la implantación: los roles existen y las pantallas existen, y quién ve qué lo decide su organización, no nosotros.

Hay además una segunda sesión escribiendo en esa misma base mientras esto se publica, con más de dos mil cuatrocientos elementos reencolados para regeneración de reglas. Por eso todo conteo de esta sección lleva la hora: un número sin hora no es reproducible.

Lo que está poblado, se publica con su cita. Lo que no, se nombra. Un catálogo que sólo enseña lo que funciona no es evidencia: es un folleto.

Lo que viene de fábrica

Lo que cada pantalla trae sin que nadie lo pida

Cuando el generador produce una pantalla, no produce un archivo: produce seis artefactos —los tipos de datos, los servicios que hablan con el servidor, el almacén de estado con sus permisos, el enlace de eventos con las reglas de negocio, la página y su índice de exportación. Además actualiza el ruteo y el menú del sistema.

Y aplica a todas las páginas una misma fase transversal: categorización de campos, control de acceso por rol, esquema de validación, detección de campos de auditoría, detección de campos de carga de archivos y detección de folios. Para un sistema de cumplimiento esos cuatro últimos no son detalles: el campo de auditoría es lo que después se lee en PC-20, y el folio es lo que se cita en un requerimiento.

Lo que se genera por pantalla · qué significa en cumplimiento

Fuente: dossier de evidencia de plataforma de la casa, verificado el 27 de septiembre de 2026 sobre el código en disco. Nada se ejecutó en runtime: lo verificado es que el código que genera esos artefactos existe y está citado.

Una pantalla que no trae su control de acceso ni su bitácora se termina de construir con una hoja de cálculo al lado. Y esa hoja es la que el verificador no puede aceptar.

El día que llega la autoridad

Las pantallas que la visita de verificación abre

El Título V de la ley regula las visitas de verificación. Lo que ocurre en una visita es sencillo de describir y difícil de resistir: se pide un expediente, se pide el aviso de un periodo, se pide la bitácora de quién vio ese expediente, y se pide la constancia de capacitación del personal que lo tocó. Cuatro peticiones, cuatro pantallas.

La carpeta de la visita, PC-22, no es un archivo comprimido: es la lista de requerimientos con el documento que satisface cada uno, su ubicación, su responsable y lo que falta. Se arma antes, no durante. Eso es lo que el brochure llama preparación de la visita, y por eso el módulo existe.

Lo que se pide en la visita · qué pantalla lo entrega · en cuánto

Fuente: Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, artículo 18 y Título V, y sus Reglas de Carácter General · verificado al 27 de septiembre de 2026. El módulo de preparación de visitas y el de conservación documental están declarados en el brochure de ComplianceShield.

En una visita no gana quien más sabe. Gana quien encuentra el documento sin colgar el teléfono.

Roles

Quién puede hacer qué, en la misma pantalla

La misma bandeja de alertas no puede verse igual para quien la dictamina, para quien la audita y para quien la mira desde el consejo. En este sistema el rol no cambia el color de la pantalla: cambia qué botones existen y qué filas se ven.

Los roles del catálogo de arriba están alineados con los que la base del motor tiene registrados para los proyectos de ComplianceShield. El proyecto «Compliance Shield» declara seis: administrador del sistema, representante encargado de cumplimiento, gerente de operaciones, gerente de recursos humanos, personal de finanzas y personal de atención a clientes. El de «Compliance Shield - Background Check» declara cinco, entre ellos oficial de cumplimiento, analista de verificación y asesor legal. El de «Plataforma Compliance Empresarial» declara siete.

Rol · qué pantallas abre · qué puede hacer · qué no

Los roles y su descripción salen de la base del motor, los proyectos «Compliance Shield» (seis roles), «Compliance Shield - Background Check» (cinco) y el de la variante corporativa (siete), con corte del servidor del 27 de septiembre de 2026. El reparto por pantalla de este cuadro es el que corresponde al proceso de la ley: la tabla de permisos por pantalla y rol está vacía en la base al corte indicado, y por eso este reparto se publica como diseño del proceso, no como transcripción del motor.

Un rol que puede dictaminar la alerta que él mismo generó no es un rol: es un hueco de control. Por eso están separados.

La línea

Qué está verificado y qué no

Esta capa del sitio existe para demostrar que el sistema existe. Eso obliga a decir dónde termina la evidencia. Aquí está la línea, por si alguien quiere usar una cifra de esta página en otro documento.

Afirmación · grado · de dónde sale

Verificaciones de plataforma hechas el 27 de septiembre de 2026 sobre el código en disco; nada se ejecutó en runtime. Verificaciones de base con la hora del propio servidor.

Una tabla que no distingue entre lo medido y lo declarado sirve para vender una vez. Esta capa está hecha para sostener una auditoría.

Sin registro

Entre y recórralas

El sistema en vivo abre en /sistemas/complianceshield/sistema/. Arranca en estado de trabajo, con expedientes, alertas y avisos de muestra, y con la vista puesta en el rol que usted elija. No pide registro y no deja de funcionar a los quince minutos.

Todo número que aparezca en pantalla está marcado como dato de ejemplo. Los folios, los clientes y los avisos de la bandeja son de muestra y así se señalan: un número sin marcar se lee como real, y no lo es. Ningún dato de persona aparece en pantalla: los clientes de ejemplo son números de expediente, no nombres.

• La vista del representante encargado de cumplimiento: las alertas por dictaminar y los avisos contra el día 17.
• La vista de admisión de clientes: el expediente de identificación antes de operar.
• La vista de auditoría interna: el hallazgo, la bitácora y el cierre con evidencia.
• La vista del consejo: el riesgo por materia y lo que está sin dueño.

El que entra deja de discutir capturas de pantalla y empieza a discutir campos. Esa conversación es la que sirve.

Referencias

1. Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita: artículo 17 (actividades vulnerables y umbrales), 18 (identificación, monitoreo, capacitación, auditoría y conservación por diez años), 20 (representante encargado de cumplimiento), 23 y 24 (aviso a más tardar el día 17), 32 (restricciones al uso de efectivo), Título IV Bis (beneficiario controlador) y Título V (visitas de verificación). Texto vigente tras la reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 16 de julio de 2025. Consultada el 27 de septiembre de 2026. ↗
2. Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita: formato del aviso, plazos y medio de presentación. Consultadas el 27 de septiembre de 2026. ↗
3. SPARTANE · dossier de evidencia de plataforma, 03-pantallas: enum de tipos de pantalla, generadores de página, plantillas en disco (Templates/Pantallas/, veintiún directorios), artefactos por pantalla, fase transversal y catálogo maestro de controles. Verificado el 27 de septiembre de 2026 sobre el código en disco; nada se ejecutó en runtime.
4. SPARTANE · extracción de la base del motor de la casa, los tres proyectos del dominio. Corte tomado del propio servidor: 2026-09-27 08:03:53 y 2026-09-27 07:59:13. Sólo lectura; cada tabla lleva al pie la consulta que la produjo.
5. ComplianceShield · brochure de cumplimiento organizacional, 5 páginas: los treinta módulos con su capacidad de inteligencia artificial, la cobertura regulatoria artículo por artículo y el costo de no cumplir.

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